სამართლებრივი აქტები

 

• საქართველოს კანონი "ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ"
• „ფინანსური ინსტიტუტების ჩამონათვალის გაფართოებისა და სესხის გამცემი სუბიექტებისთვის ფინანსური ინსტიტუტის სტატუსის მინიჭების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2019 წლის 2 ოქტომბრის 178/04 ბრძანება
• საქართველოს კანონი "საინვესტიციო ფონდების შესახებ"
• საქართველოს კანონი "იპოთეკით დაცული ობლიგაციების შესახებ"
•  საქართველოს კანონი "ფასიან ქაღალდებად გარდაქმნის შესახებ"
• საქართველოს კანონი  "დემატერიალიზებული ფასიანი ქაღალდების ფლობის შესახებ"

 

ლიცენზირება

 

• "ცენტრალური დეპოზიტარის ლიცენზირებისა და რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 29 თებერვალი, N46/04 ბრძანება;  დანართი 1-3; დანართი - 4;
• "საფონდო ბირჟის ლიცენზირების, ფინანსური ანგარიშგების წარდგენისა და კაპიტალის მინიმალური ოდენობის განსაზღვრის წესის" დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის  2010 წლის 28 დეკემბრის N 169/01  ბრძანება;
• "ფასიანი ქაღალდების რეგისტრატორის ლიცენზირების,ფინანსური ანგარიშგების წარდგენის, კაპიტალის მინიმალური ოდენობის განსაზღვრისა და ფასიანი ქაღალდების რეგისტრატორის საქმიანობის შეწყვეტის წესის" დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2010 წლის 9 მარტის N 33/01 ბრძანება; დანართი
• „საბროკერო კომპანიის ლიცენზირებისა და რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 5 ივლისის N145/04 ბრძანება; დანართი 
• "ფინანსური ინსტრუმენტების სავაჭრო სისტემის ორგანიზებულ ბაზრად აღიარების წესის" დამტკიცების შესახებ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 20 თებერვლის №33/04 ბრძანება;  
• უცხო ქვეყნის აღიარებული საფონდო ბირჟების ნუსხის, მათზე სავაჭროდ დაშვებული ფასიანი ქაღალდების ემიტენტის, საერთაშორისო ფინანსური ინსტიტუტის და უცხო სახელმწიფოს წილობრივი მონაწილეობით შექმნილი განვითარების ორგანიზაციის მიერ გამოშვებული ფასიანი ქაღალდების საქართველოში საჯარო შეთავაზებასთან დაკავშირებული წესის დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 7 7 ოქტომბირს №178/04 ბრძანება; 
• "ფასიანი ქაღალდების საიდენტიფიკაციო ნომრის მოთხოვნის, მინიჭების, ემისიის დამტკიცებული პროსპექტის და საჯარო შეთავაზების თაობაზე შეტყობინების რეგისტრაციის წესის" დამტკიცების შესახებ  საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2011 წლის 7 სექტემბერი, ბრძანება №73/04 ბრძანება

 

 

მოთხოვნები ანგარიშვალდებულ საწარმოთა მიმართ

 

• „საჯარო ფასიან ქაღალდებზე საკუთრების უფლების სააღრიცხვო თარიღის დადგენის, ჩანაწერით ფლობის, აქციათა მესაკუთრეობიდან გამომდინარე, უფლება-მოვალეობათა განსაზღვრის და საჯარო ფასიან ქაღალდებზე საკუთრების უფლების წარმოშობის, შეცვლის და შეწყვეტის პროცედურების წესის" დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2010 წლის 22 თებერვლის N20/01 ბრძანება; 
• "საერთო–სახელმწიფოებრივი მნიშვნელობის ბეჭდვითი ორგანოს განსაზღვრისა და ანგარიშვალდებული საწარმოს 1%–ზე ნაკლები წილის მფლობელის აქციონერთა საერთო კრებაზე მოწვევის წესის" დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 5 აპრილი №57/04 ბრძანება
• "ემიტენტის შესახებ ინფორმაციის გამჭვირვალობისა და ემიტენტისათვის ფასიანი ქაღალდების რეგისტრატორის დანიშვნის წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 7 ოქტომბრის №181/04 ბრძანება;
• "ფასიანი ქაღალდების საჯარო შეთავაზებისა და განთავსების ანგარიშის წარდგენის წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 7 ოქტომბრის №179/04 ბრძანება; დანართები; 
• საჯარო ფასიანი ქაღალდების ემიტენტებისათვის კორპორაციული მართვის კოდექსის დამტკიცების თაობაზე; საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2021 წლის 7 დეკემბერის №172/04 ბრძანება; დანართი;

 

 

ჯარიმები

 

• პირების და მათი მმართველი ორგანოს წევრების მიმართ, ფასიანი ქაღალდების კანონმდებლობის, „ბუღალტრული აღრიცხვის, ანგარიშგებისა და აუდიტის შესახებ" საქართველოს კანონისა და „ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის დაფინანსების აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ" საქართველოს კანონმდებლობის დარღვევისთვის, ფულადი ჯარიმის ოდენობის განსაზღვრის, დაკისრების და აღსრულების წესის დამტკიცების შესახებ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2012 წლის 14 თებერვლის №35/04 ბრძანება;
• "აქტივების მმართველი კომპანიისა და სპეციალიზებული დეპოზიტარის მიმართ ფულადი ჯარიმის განსაზღვრის, დაკისრებისა და აღსრულების წესის" დამტკიცების შესახებ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2016 წლის 29 მარტის №33/04 ბრძანება

 

 

 

საინვესტიციო ფონდები

 

• „აქტივების მმართველი კომპანიის ლიცენზირების, რეგისტრაციის, აღიარებისა და რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 22 სექტემბრის N167/04 ბრძანება; დანართი;
• „სპეციალიზებული დეპოზიტარის საქმიანობის წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 22 სექტემბრის N168/04 ბრძანება; დანართი;
• „საინვესტიციო ფონდის ერთეულის მფლობელთა რეესტრის წარმოების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 22 სექტემბრის N169/04 ბრძანება;
• „საინვესტიციო ფონდის ავტორიზაციის, რეგისტრაციის, აღიარებისა და რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 22 სექტემბრის N170/04 ბრძანება; დანართი; 
• "საინვესტიციო ფონდის ლიკვიდაციის წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის  2020 წლის 11 ნოემბერის №198/04 ბრძანება;

 

 

დაგროვებითი საპენსიო სქემა

 

• „საპენსიო სააგენტოს სპეციალური ადმინისტრირების დროებითი რეჟიმის შემოღებისა და მოქმედების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 30 ნოემბრის №256/04 ბრძანება;
• „საპენსიო აქტივების მართვის მიზნით დამატებითი მოთხოვნების შესახებ წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 30 ნოემბრის №257/04 ბრძანება;  დანართი 1
• „დაგროვებითი საპენსიო სქემის საინვესტიციო ფინანსური ინსტრუმენტების მინიმალური დასაშვები საკრედიტო რეიტინგისა და დაგროვებითი საპენსიო სქემის აქტივების ღირებულების გამოთვლის მეთოდოლოგიის მიმართ მოთხოვნების შესახებ წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 30 ნოემბრის №258/04 ბრძანება
• „დაგროვებითი საპენსიო სქემის სპეციალიზებული დეპოზიტარის მარეგულირებელი წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 30 ნოემბრის №259/04 ბრძანება; დანართი; 
• "საინვესტიციო საბჭოს საქმიანობის წესის დამტკიცების შესახებ" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 25 დეკემბრის №236/04 ბრძანება;

 

 

სხვა

 

• "საბროკერო კომპანიების ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარდგენის წესის დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 3 ივლისის №170/04 ბრძანება"
• "ფასიანი ქაღალდების რეგისტრატორების ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის დაფინანსების რისკის ზედამხედველობის ანგარიშგების შევსებისა და ინფორმაციის წარდგენის წესის" დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 3 ივლისის №169/04 ბრძანება
• მაღალი რისკების შემცველი ფინანსური ინსტრუმენტებით ვაჭრობაში ჩართული საბროკერო კომპანიების დამატებითი რეგულირების წესის დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 14 ივნისი №107/04 ბრძანება; 
• "განვითარებული ქვეყნების ნუსხის დამტკიცების შესახებ" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2010 წლის  19 თებერვლის  N 16/01 ბრძანება   
• "დემატერიალიზებული ფასიანი ქაღალდების აღრიცხვისა და ანგარიშის წარმოების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 29 თებერვლის №48/04 ბრძანება;
• "აქტივების მმართველ კომპანიებთან ხელშეკრულების დადების წესის" დამტკიცების შესახებ საქართველოს ფასიანი ქაღალდების ეროვნული კომისიის 2004 წლის 11 ნოემბრის N44 დადგენილება; 
• "აქტივების მმართველი კომპანიებისა და სპეციალიზებული დეპოზიტარების ინტერესთა კონფლიქტების შესახებ წესის" დამტკიცების შესახებ საქართველოს ფასიანი ქაღალდების ეროვნული კომისიის 2004 წლის 11 ნოემბრის N46 დადგენილება;
• "სპეციალიზებულ დეპოზიტართან ხელშეკრულების დადების წესის" დამტკიცების შესახებ საქართველოს ფასიანი ქაღალდების ეროვნული კომისიის 2004 წლის 11 ნოემბრის N49 დადგენილება; 
• "სპეციალიზებული დეპოზიტარის საპენსიო აქტივის შენახვის ვალდებულებების განსაზღვრის წესის" დამტკიცების შესახებ საქართველოს ფასიანი ქაღალდების ეროვნული კომისიის 2004 წლის 11 ნოემბრის N51 დადგენილება;
• რეგისტრირებული ფასიანი ქაღალდების რეესტრის წარმოებისა და ფლობის წესის დამტკიცების თაობაზე საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2018 წლის 18 სექტემბერი №206/04 ბრძანება;
• "ინსაიდერული ვაჭრობის, ინსაიდერული ინფორმაციის არამართლზომიერი გამჟღავნებისა და ბაზრის მანიპულაციასთან დაკავშირებული წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 7 ოქტომბრის №180/04 ბრძანება;
• "პირის გათვითცნობიერებულ ინვესტორად აღიარების წესის დამტკიცების შესახებ" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2020 წლის 16 დეკემბრის  N223/04 ბრძანება;
• "საბანკო და ფასიანი ქაღალდების ბაზრის მონაწილეების ეთიკის პრინციპებისა და პროფესიული ქცევის კოდექსის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის  2021 წლის 2 თებერვლის №13/04  ბრძანება
• "იპოთეკით დაცული ობლიგაციების მარეგულირებელი წესის დამტკიცების თაობაზე"; დანართი N3;
• "საბროკერო კომპანიის ლიკვიდაციისა და გადახდისუუნაროდ გამოცხადების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 29 თებერვლის №49/04 ბრძანება;
• "ცენტრალური დეპოზიტარის ლიკვიდაციისა და გადახდისუუნაროდ გამოცხადების წესის დამტკიცების თაობაზე" საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 29 თებერვლის №50/04 ბრძანება;
• „სეკიურიტიზაციის მარეგულირებელი წესის დამტკიცების თაობაზე“ საქართველოს ეროვნული ბანკის პრეზიდენტის 2024 წლის 29 მარტის №74/04 ბრძანება;  დანართი 1; დანართი 2; დანართი 3;